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冲突政策
以下为最新修订的 City Credit Capital 利益冲突政策摘要。
利益冲突政策摘要
自 2007 年 11 月 1 日起生效
概述
本政策涵盖本公司或本公司雇员与客户以及客户与客户之间可能出现的冲突。本公司高级管理层有责任确保本公司的制度、管理及程序的健全性，并足以在冲突发生时作出识别及处理。本公司合规部会定期审查上述程序，以确保其时效性和反映最佳作业标准，并涵盖所有必需的业务活动及规例。
预防利益冲突
公司已实施不同的制度与程序，以便将任何利益冲突的潜在性降至最低，当中包括:
- 公司对个人帐户信息的规定。
- 利用防火墙防止信息在公司各部门流通。
- 表扬及奖励政策。
- 实施职权分离政策，避免因一人兼任数职而可能出现的潜在利益冲突。
- 公司的公众披露政策。
当我们意识到冲突出现时，将会在为客户进行投资前披露该冲突，若我们没有披露该冲突，将会按照公司的政策及程序处理。在某些情况下，我们可能决定不再进行引起利益冲突的交易。
若客户对本公司的冲突政策有任何疑问，请与合规部联系。
Compliance Department
City Credit Capital (UK) Ltd
Tower 42, 20th Floor
25 Old Broad Street
EC2N 1HQ
UK
